Відвідайте FINRA BrokerCheck або зателефонуйте до FINRA за номером (800) 289-9999. Або відвідайте веб-сайт SEC Investment Adviser Public Disclosure (IAPD). Також зверніться до свого державного регулятора з цінних паперів. Перевірте інструмент SEC Action Lookup на наявність офіційних позовів, які SEC подала проти окремих осіб.
Проведіть деякі дослідження. Перше, що варто спробувати, шукаючи фінансового спеціаліста простий веб-пошук із назвою брокера та фірми. Це може призвести до появи нових релізів або повідомлень ЗМІ про передбачувані порушення чи дисциплінарні дії, розмов клієнтів на онлайн-форумах, довідкової інформації та інших деталей…
Почніть із веб-сайту свого брокера: Законний брокер повинен прозоро відображати свій регулятивний статус на своєму веб-сайті. Це включає імена регуляторів, які контролюють його діяльність, і номери ліцензій. Ці дані зазвичай знаходяться в нижній частині веб-сайту брокера.
Повідомити про шахрайство Якщо ви вважаєте, що стали жертвою шахрайства клонованого брокера або будь-якого іншого шахрайства з цінними паперами чи протиправних дій, ви можете зверніться до Комісії з цінних паперів і бірж США, щоб подати скаргу на sec.gov/tcr. Ви також можете зв’язатися з Відділом правозастосування та захисту споживачів DISB за номером 202-727-8000.
Ключові висновки. Усі акції та паї зберігаються в електронному вигляді у своїх депозитаріях. Брокер не може їх торкатися. Акції та паї зберігаються в електронній формі в Central Depository Services (India) Limited (CDSL) і National Securities Depository Limited (NSDL).
Ви можете перевірте відгуки та відгуки брокера щоб визначити, чи є їхні послуги авторитетними чи ні. Ви також можете перевірити, чи їхні відгуки чесні чи ні. На додаток до цього, також доцільно перевірити, чи брокер, якого ви вибрали, регулюється чи ні.