FRFA заявляє, що поправки до правила лібералізують правило 205-3, яке дозволяє стягувати плату за ефективність роботи зі складними клієнтами, скасувавши обов’язкові умови контракту та розкриття інформації, оновити поточні критерії для визначення відповідних клієнтів, щоб відобразити вплив інфляції на поточні активи-під …
Правило 205-3 дозволяє інвестиційним консультантам отримувати винагороду на основі результативності, лише якщо клієнт є «кваліфікованим клієнтом», що включає комісію за ефективність або розподіл перенесених відсотків.
Розділ 205(a) Закону про радників і Правило 205-3 загалом заборонити інвестиційному консультанту, зареєстрованому SEC, стягувати з клієнтів компенсацію на основі частки приросту капіталу або приросту капіталу коштів клієнта,2 зазвичай називають «комісіями за виконання». Правило 205-3 дозволяє зареєстровані інвестиції …
Розділ 206(3) Закону про інвестиційних радників 1940 року ("Закон про радників") робить незаконним для будь-якого інвестиційного консультанта, який прямо чи опосередковано «діє як принципал за власний рахунок, свідомо продавати будь-які цінні папери або купувати будь-які цінні папери у клієнта …, не повідомляючи такому клієнту в письмовій формі до …
РЕГУЛЮВАННЯ ПОРОГІВ СУМИ ДОЛАРІВ. Таким чином, на дату набрання чинності кваліфікованим клієнтом є будь-який клієнт, який: Має щонайменше 1,1 мільйона доларів США в активах під управлінням інвестиційного консультанта одразу після укладення контракту на консультування з таким консультантом; або.
Цей закон забороняє приватним інвестиційним фондам стягувати комісію на основі результатів. «Кваліфікований клієнт» відповідає принаймні одному з наступних параметрів: Особа, яка має щонайменше 1 мільйон доларів США в активах під управлінням радника відразу після укладення інвестиційного консультаційного контракту з радником.